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昨日晚间，九鼎投资(600053.SH)公告称，近日，中国证监会对公司实际控制人及案件其他相关责任人出具《行政处罚决定书》[2023]7号》。
公告显示，九泰基金管理有限公司（以下简称：九泰基金）成立于2014年7月，股东为九州证券，吴刚系九州证券、九泰基金实际控制人。九泰基金作为基金管理人，于2016年成立九泰久利灵活配置混合型证券投资基金（以下简称：九泰久利）。
中国证监会认为，吴刚作为九泰基金实际控制人、九泰基金董事，干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入厦门三维丝环保股份有限公司（以下简称：三维丝，现已更名厦门中创环保科技股份有限公司）股票，并指示九泰基金对九泰久利启动清算程序。2017年2月至4月期间，九泰久利陆续买入“三维丝”3,970,694股。截至中国证监会调查时，九泰基金投资“三维丝”出现亏损，未收到补偿款。
九泰基金作为九泰久利基金管理人，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益。2017年，九泰基金董事长吴强与九泰基金拟投资企业签署收益保证协议，吴强先后与五家上市公司的实际控制人或股东签署涉及收益保证的协议，协议受益人并非九泰久利基金份额持有人。九泰久利于2018年10月启动清算程序，2019年9月26日基金合同正式终止，九泰基金参与五家上市公司的非公开发行股份的投资均出现了亏损。在此期间九泰久利未向基金份额持有人披露《投资保底协议书》所涉保底事项，基金清算财产也未包括补偿款项。截至中国证监会调查时，五家上市公司股东（其中三家上市公司股东实际支付）合计支付补偿款22,384.92万元，经九州证券确认，补偿款项已全部汇入九州证券银行账户。
中国证监会决定：一、对吴刚干预基金经营活动，授意九泰基金通过九泰久利买入“三维丝”、指示九泰基金对九泰久利启动清算程序的行为，责令改正，并处100万元的罚款。同时，对吴刚采取5年市场禁入措施。
二、对九泰基金通过九泰久利参与五家上市公司保底定增，利用基金财产为基金份额持有人以外的人牟取利益的行为，责令九泰基金改正，并处100万元的罚款。对直接负责的主管人员吴强，给予警告，暂停基金从业资格36个月，并处30万元的罚款；对其他直接责任人员卢伟忠，给予警告，暂停基金从业资格24个月，并处20万元的罚款；对其他直接责任人员吴祖尧，给予警告，暂停基金从业资格12个月，处10万元的罚款。
关键词： 九鼎投资
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